投资观察｜债券承销及受托管理业务违规民生证券被予以书面警示_天天讯息

行业资讯来源 :凤凰网 2023-04-10 16:59:33

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凤凰网财经讯 4月7日，上交所公布的监管措施决定书显示，民生证券因存在债券承销及受托管理业务违规的行为，被予以书面警示。

具体违规行为如下：

一是债券承销尽职调查方面，在个别债券项目中对其他中介机构提供的专业意见核查不充分，对审计报告中内容遗漏、数据错误等情况未要求审计机构补充或更正；个别债券项目尽职调查工作底稿内容不准确，部分尽职调查材料引述的财务数据有误。